放棄認(rèn)購情形出現(xiàn)3次，不得參與網(wǎng)上新股申購

發(fā)布時間：2020-03-06 13:19:00 瀏覽：504次收藏：13次評論：7條

關(guān)于”投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認(rèn)購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購”的規(guī)定，如何理解？

答：
（1）放棄認(rèn)購情形以投資者為單位進行判斷，即投資者持有多個證券賬戶的，其使用名下任何一個證券賬戶參與新股申購并發(fā)生放棄認(rèn)購情形的，均納入該投資者放棄認(rèn)購次數(shù)，確認(rèn)多個證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同。即如果客戶有多個證券賬戶，任意一個賬戶放棄申購都算作3次中簽但未足額繳款的情

形；

（2）“連續(xù)12個月”是指任意連續(xù)的12個月，滾動計算；
（3）放棄認(rèn)購次數(shù)按照投資者實際放棄認(rèn)購的新股只數(shù)計算；
（4）因結(jié)算參與人資金不足，導(dǎo)致投資者新股認(rèn)購被確認(rèn)無效認(rèn)購的，不納入放棄認(rèn)購的次數(shù)統(tǒng)計；
（5）投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽未足額繳款而被暫停6個月新股申購資格的，6個月后自動解鎖，投資者無需到開戶營業(yè)部履行相關(guān)手續(xù)。

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